国投瑞银中高品级债券型证券投资基金
基金合同
基金料理东谈主：国投瑞银基金料理有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 引子
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，轨范基金运作。
法》”）、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《证券投
资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售料理办
法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息浮现料理办法》
（以下简称“《信息浮现办法》”）、
《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管
理规则》（以下简称“《流动性规则》”）和其他磋议法律法例。
益。
二、基金合同是规则基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过甚他磋议规则享有权益、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其抓有基金份额的举止本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、国投瑞银中高品级债券型证券投资基金由基金料理东谈主依照《基金法》、
基金合同过甚他磋议规则召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国
证监会”）核准。
中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照恪称连累、赤诚信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外浮现波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基
基金合同
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。
六、当本基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，基金料理东谈主履行
相应形状后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的磋议章节。
侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行独特记号，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读联系内容并柔软本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充
品级债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充
过甚更新
额发售公告》
品府上提要》过甚更新（本基金基金居品府上提要的编制、浮现及更新等内容，
将不晚于 2020 年 9 月 1 日起引申）
司法解释、行政限定以过甚他对基金合同当事东谈主有抑制力的决定、决议、陈说等
会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正
《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正
日实施的《公开召募证券投资基金信息浮现料理办法》及颁布机关对其常常作念出
的矫正
《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日实施，
并于 2012 年 6 月 19 日矫正的《证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其不
基金合同
时作念出的矫正
实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其不
时作念出的矫正
会
务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
正当登记并存续或经磋议政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会
团体或其他组织
办法》及联系法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、退换、非往复过户、转托管及按期定额投资等业务。
证监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售
服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结
算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非往复过户等
基金合同
理有限公司或接受国投瑞银基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构
料理的基金份额余额过甚变动情况的账户
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面证据的
日历
产计帐完结，计帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得进步 3 个月
盛开日
是轨范基金料理东谈主所料理的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管
理东谈主和投资东谈主共同顺服
请求购买基金份额的举止
将基金份额兑换为现款的举止
告规则的条件，请求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额退换为基
基金合同
金料理东谈主料理的其他基金基金份额的举止
抓基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资方式
加上基金退换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入
请求份额总和后的余额）进步上一盛开日基金总份额的 10%
行进款利息、已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
申购款过甚他财富的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往改日以上的逆回购
与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受
限的新股及非公蛊卦行股票、财富补助证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或
往复的债券等
“指定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金料理东谈主网站、
基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子浮现网站）
进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于
流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称
基金合同
为侧袋账户
致公允价值存在紧要不投降性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准
备仍导致财富价值存在紧要不投降性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确
定性的财富
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
国投瑞银中高品级债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型、盛开式
四、基金的投资目的
本基金将主要投资于中高品级非国度信用债券，通过积极主动的投良友理，
力求齐备战胜功绩基准的收益。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率最高不进步5%，具体费率按招募说明书的规则引申。
七、基金存续期限
不按期
八、基金份额的类别
本基金根据认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购时收取前端认购/申购用度的，称为 A 类基金份额；在投资
者认购/申购不收取认购/申购用度，而是从本类别基金财富入网提销售服务费的，
基金合同
称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额单独设立基金代码，划分狡计和公告基金份额
净值和基金份额累计净值。
投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。本基金不同基金
份额类别之间不得彼此退换。
根据基金本质运作情况，在履行稳妥形状后，基金料理东谈主可对基金份额分类
进行调节并公告。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公蛊卦售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金料理东谈主届时发布的加多销售机构的联系公告。
适正当律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认
购用度。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中列
示。基金认购用度不列入基金财产，A 类基金份额的认购费率不得进步认购金额
的 5%。
有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主
通盘，其中利息转份额的数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。
认购份额的狡计保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由
此瑕玷产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
基金合同
体限制请参看招募说明书。
体限制和处理方法请参看招募说明书。
购费按每笔 A 类基金份额认购请求单独狡计。认购一接管理不得取销。
四、销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售机
构照实吸收到认购请求。认购的证据以登记机构的证据效果为准。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
料理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法
定验资机构验资，自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主理理完结基金备案手续并取得
中国证监会书面证据之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基
金料理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》凯旋事宜赐与公告。
基金料理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募举止收尾前，
任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可凯旋时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未自在召募凯旋条件，基金料理东谈主应当承担下列使命：
期进款利息。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富限制
《基金合同》凯旋后，基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低
于 5000 万元的，基金料理东谈主应当实时证明中国证监会；贯穿 20 个做事日出现前
述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会说明原因并报送处理决策。
法律法例或监管部门另有规则时，从其规则。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回时事
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主
在招募说明书中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管
理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时事或按销
售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的盛开日实时刻
投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复
所、深圳证券往复所的宽绰往改日的往复时刻，但基金料理东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同凯旋后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其
他独特情况，基金料理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的调节，但
应在实施日前依照《信息浮现办法》的磋议规则在指定媒介上公告。
基金料理东谈主自基金合同凯旋之日起不进步 3 个月的时刻初始办理申购，具体
业务办理时刻在申购初始公告中规则。
基金料理东谈主自基金合同凯旋之日起不进步 3 个月的时刻初始办理赎回，具体
业务办理时刻在赎回初始公告中规则。
在投降申购初始与赎回初始时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回盛开日前依
照《信息浮现办法》的磋议规则在指定媒介上公告申购与赎回的初始时刻。
基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购
或者赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或
退换请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行狡计；
基金合同
序赎回；
基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金料理东谈主
必须在新法则初始实施前依照《信息浮现办法》的磋议规则在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的形状
投资东谈主必须根据销售机构规则的形状，在盛开日的具体业务办理时刻内提议
申购或赎回的请求。
投资者在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提
交赎回请求时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无
效。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购申
请即为有用。
投资东谈主赎回请求得手后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回
款项。在发生大齐赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的
情形时，款项的支付办法参照本基金合同磋议条件处理。
基金料理东谈主应以往复时刻收尾前受理有用申购和赎回请求确本日动作申购
或赎回请求日（T 日），在宽绰情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的
有用性进行证据。T 日提交的有用请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销
售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询请求的证据情况。若申购不得手，
则申购款项本金退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售
机构照实吸收到申购、赎回请求。申购、赎回的证据以注册登记机构的证据效果
为准。对于申购请求及申购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当
权益。
基金合同
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规则请参见招募说明书。
体规则请参见招募说明书。
参见招募说明书。
基金料理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等顺次，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。
具体规则请参见招募说明书或联系公告。
份额的数目限制。基金料理东谈主必须在调节前依照《信息浮现办法》的磋议规则在
指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
码，划分狡计和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的狡计，均保留到
极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇独特情况，
经中国证监会同意，不错稳妥延伸狡计或公告。
明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中
列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单
位为份，上述狡计效果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中列
示。赎回金额为按本质证据的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
用度，赎回金额单元为元。上述狡计效果均按四舍五入方法，保留到极少点后两
基金合同
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产。
回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登
记费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于
最高不进步赎回金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的狡计方法、赎
回费率、赎回金额具体的狡计方法和收费方式由基金料理东谈主根据基金合同的规则
投降，并在招募说明书中列示。基金料理东谈主不错在基金合同约定的鸿沟内调节费
率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息浮现办法》
的磋议规则在指定媒介上公告。
监会要求履行必要手续后，收受低于柜台往复方式的基金申购费率和基金赎回费
率。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：
投资东谈主的申购请求。
产净值。
额抓有东谈主利益时。
能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
份额的比例达到或者进步基金总份额的 50%，或者变相躲闪 50%集结度的情形
时。
基金合同
商证据后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购请求。
发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形时，基金料理东谈主应当根据磋议规
定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申
购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时规复申购
业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项。
产净值。
商证据后，基金料理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
发生上述第 1、2、3、6 项情形时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，
已证据的赎回请求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付
部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期
支付，并以后续盛开日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。若出现上述第 4
项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额抓有东谈主在请求赎回时可预先
遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主
应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、大齐赎回的情形及处理方式
若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金
基金合同
退换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入请求份额
总和后的余额）进步前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大齐赎回。
当基金出现大齐赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的财富组合情状决定
全额赎回或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有才气支付投资东谈主的通盘赎回请求时，
按宽绰赎回形状引申。
（2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有费力或认
为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大
波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户
赎回请求量占赎回请求总量的比例，投降当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，
将自动转入下一个盛开日陆续赎回，直到通盘赎回为止；遴聘取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回请求将被取销。缓期的赎回请求与下一盛开日赎回请求一并
处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，
直到通盘赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回
部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）当本基金出现大齐赎回时，在单个基金份额抓有东谈主赎回请求进步前一
盛开日基金总份额 30%的情形下，基金料理东谈主合计支付该基金份额抓有东谈主的通盘
赎回请求有费力或者因支付该基金份额抓有东谈主的通盘赎回请求而进行的财产变
现可能会对基金财富净值变成较大波动时，可对该基金份额抓有东谈主的赎回请求超
过前一盛开日基金总份额 30%的部分进行缓期办理。缓期的赎回请求与下一盛开
日赎回请求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础狡计赎回
金额，依此类推，直到通盘赎回为止。而对该单个基金份额抓有东谈主赎回比例在前
一盛开日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回请求与其他投资者的赎回请求
一并按上述（1）、（2）方式处理。
（4）暂停赎回：贯穿 2 日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金料理东谈主认
为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减慢支付赎回
基金合同
款项，但不得进步 20 个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当依照《信息浮现办法》
的磋议规则在指定媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者招募说明书规则的
其他方式在 3 个往改日内陈说基金份额抓有东谈主，说明磋议处理方法。
十、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
上刊登基金重新盛开申购或赎回公告，并公布最近一个盛开日的基金份额净值。
购或赎回时，基金料理东谈主将依照《信息浮现办法》的磋议规则在指定媒介上刊登
基金重新盛开申购或赎回的公告，并在重新盛开申购或赎回日公告最近一个盛开
日的基金份额净值。
复刊登暂停公告一次；当贯穿暂停时刻进步两个月时，可对重叠刊登暂停公告的
频率进行调节。暂停收尾，基金重新盛开申购或赎回时，基金料理东谈主应依照《信
息浮现办法》的磋议规则在指定媒介上贯穿刊登基金重新盛开申购或赎回的公告，
并在重新盛开申购或赎回日公告最近一个盛开日的基金份额净值。
十一、基金退换
基金料理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金
与基金料理东谈主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，
联系法则由基金料理东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的规则制定并公告，
并提前陈说基金托管东谈主与联系机构。
十二、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制引申等情形
而产生的非往复过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非往复过户。岂论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资
东谈主。
秉承是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；
基金合同
捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制引申是指司法机构依据凯旋司法布告将基金份额抓有东谈主抓有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系府上，对于适合条件的非往复过户请求按基金登记机
构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。
十四、按期定额投资预备
基金料理东谈主不错为投资东谈主理理按期定额投资预备，具体法则由基金料理东谈主另
行规则。投资东谈主在办理按期定额投资预备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金料理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的按期定
额投资预备最低申购金额。
十五、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。
十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公
告。
基金合同
第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金料理东谈主
（一） 基金料理东谈主简况
称号：国投瑞银基金料理有限公司
住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层
法定代表东谈主：傅强
确立日历：2002 年 6 月 13 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形状：有限使命公司
注册老本：壹亿元东谈主民币
存续期限：抓续筹谋
磋议电话：（0755）83575992
（二） 基金料理东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募基金；
（2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及磋议法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度磋议法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并选择必要顺次保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系举止进行监督和处
理；
基金合同
（9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及磋议法律规则决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推进权益，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者
实施其他法律举止；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在适合磋议法律、法例的前提下，制订和调节磋议基金认购、申购、
赎回、退换和非往复过户的业务法则；
（17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》凯旋之日起，以赤诚信用、严慎勤恳的原则料理和运用
基金财产；
（4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此落寞，对所料理的不同基金划分
料理，划分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他磋议规则外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择稳妥合理的顺次使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
基金合同
方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按磋议规则狡计并公告基金净值信息，
投降基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；
（10）编制季度、中期和年度基金证明；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则，履行信息浮现
及证明义务；
（12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资预备、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他磋议规则另有规则外，在基金信息公开浮现前应予秘密，不
向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定投降基金收益分派决策，实时向基金份额抓有
东谈主分派基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他磋议规则召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按规则保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相
关府上 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时刻发出，何况
保证投资者概况按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金磋议的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到磋议府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临撤销、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会
并陈说基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋议基
金事务的举止承担使命；
基金合同
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其
他法律举止；
（24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
凯旋，基金料理东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在
基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）引申凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市回应门内大街 1 号
法定代表东谈主：葛海蛟
成速即间：1983 年 10 月 31 日
组织形状：股份有限公司
注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：抓续筹谋
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的
情形，应禀报中国证监会，并选择必要顺次保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金
基金合同
计帐。
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以赤诚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全督察基金财产；
（2）确立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业时事，配备饱和的、
及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金划分设立账户，落寞核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面彼此落寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，
根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则另有
规则外，在基金信息公开浮现前赐与秘密，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金财富净值、基金份额申购、赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务举止磋议的信息浮现事项；
（10）对基金财务司帐证明、季度、中期和年度基金证明出具想法，说明基
金料理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金
料理东谈主有未引申《基金合同》规则的举止，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适
当的顺次；
（11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他联系府上 15 年以
上；
基金合同
（12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按规则制作联系账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或磋议规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他磋议规则，召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临撤销、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会
和银行监管机构，并陈说基金料理东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿使命，其补偿
使命不因其退任而免除；
（20）按规则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义
务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金料理东谈主追偿；
（21）引申凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
基金合同
（3）照章请求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开浮现的基金信息府上；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的举止依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）阐发阅读并顺服《基金合同》；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；
（3）柔软基金信息浮现，实时哄骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规则的
用度；
（5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金失掉或者《基金合同》拆开的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）引申凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另
有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
一、召开事由
（1）拆开《基金合同》，但本合同另有规则的除外；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬，提高销售服务费率，但根
据法律法例的要求提高该等薪金圭臬的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、鸿沟或策略（法律法例、中国证监会另有规则或
《基金合同》另有约定的除外）；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会形状；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书
面要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
抓有东谈主大会：
（1）调低基金料理费、基金托管费或销售服务费率和其他应由基金承担的
用度；
（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；
基金合同
（3）在法律法例和《基金合同》规则的鸿沟内调节本基金的申购费率或收
费方式、调低赎回费率；
（4）在法律法例和基金合同规则的鸿沟内，在不提高现存基金份额抓有东谈主
适用的费率的前提下，确立新的基金份额级别，加多新的收费方式；
（5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；
（7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的以
外的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金料理东谈主召集；
提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈说基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集；
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提议提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提议提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；
开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代
基金合同
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、侵扰；
益登记日。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方式
告。基金份额抓有东谈主大领悟知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议形状；
（2）会议拟审议的事项、议事形状和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和地点;
（5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚联
系方式和磋议东谈主、书面表决想法寄交的截止时刻和收取方式。
决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主
到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面陈说基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决
想法的计票服从。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开
方式由会议召集东谈主投降。
基金合同
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金料理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同
时适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明适正当律法例、《基金合
同》和会议陈说的规则，何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证通晓，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）。
形状在表决结果日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表
决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在两个做事日内连
续公布联系领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议陈说规则的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金
料理东谈主经陈说不参加收取书面表决想法的，不影响表决服从；
（3）本东谈主平直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具书面想法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面想法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面想法的
代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明符
正当律法例、
《基金合同》和会议陈说的规则，并与基金登记注册机构纪录相符；
（5）会议陈说公布前报中国证监会备案。
五、议事内容与形状
基金合同
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定拆开《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额抓有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的陈说后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条规则形状投降和公
布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金料理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主动作该
次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金
份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后两个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以极度决
基金合同
议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换
基金料理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》以极度决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据证明，不然提交
适合会议陈说中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
适合会议陈说规则的书面表决想法视为有用表决，表决想法无极不清或彼此矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议初始后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议初始
后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当
场公布计票效果。
（3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在文牍表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清
点效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的服从。
基金合同
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、凯旋与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议想法之
日起凯旋。
基金份额抓有东谈主大会决议自凯旋之日起依照《信息浮现办法》的磋议规则在
指定媒介上公告。如果收受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当引申凯旋的基金份额抓有东谈主
大会的决议。凯旋的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有抑制力。
九、实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的独特约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主划分抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
基金合同
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应划分由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，吞并类别账户内
的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额
无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的联系规则以本节独特约定内
容为准，本节莫得规则的适用上文联系约定。
基金合同
第九部分 基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和形状
一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责拆开的情形
（一） 基金料理东谈主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金料理东谈主职责拆开：
（二） 基金托管东谈主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：
二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换形状
（一） 基金料理东谈主的更换形状
的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金料理东谈主；
凯旋后方可引申；
息浮现办法》的磋议规则在指定媒介公告；
基金合同
料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主理理基金料理业务的叮咛手续，临
时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时吸收。新任基金料理东谈主应与基金托管东谈主核
对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东谈主磋议的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换形状
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金托管东谈主；
凯旋后方可引申；
息浮现办法》的磋议规则在指定媒介公告；
府上，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金料理东谈主查对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和形状
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管
东谈主；
基金合同
管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议获取中国证监会核准后依照《信息浮现办法》的
磋议规则在指定媒介上联合公告。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过甚他磋议规则签订
托管公约。
签订托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息浮现及彼此监督等联系事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐
和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主托福的其他适合条件的机构
办理。基金料理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代
理公约，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、
计帐及基金往复证据、披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关规则于初始实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
上；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制搜检情形及法律
基金合同
法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资目的
本基金将主要投资于中高品级非国度信用债券，通过积极主动的投良友理，
力求齐备战胜功绩基准的收益。
二、投资鸿沟
本基金的投资鸿沟是具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
国债、央行单子等国度信用债券，金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债
存债、次级债、短期融资券、中期单子、财富补助证券、方位政府债、中小企业
私募债券等非国度信用债券，债券回购、银行进款等固定收益金融器具以及法律
法例或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。本基金不参与股票一级市集投
资，也不主动从二级市集买入股票、权证。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳妥
形状后，不错将其纳入投资鸿沟。
本基金投资于信用品级为 AA 级或以上的中高品级非国度信用债券的比例
不低于基金财富的 80%；抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
财富净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。此外，本基金投资于可转债的比例不高于基金财富净值的 10%。
三、投资策略
本基金选择“从上至下”的债券分析方法，投降债券模拟组合，并料理组合
风险。
债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线（Equilibrium Yield Curves）。
平衡收益率弧线是指，当通盘联系的风险齐得到补偿时，收益率弧线的合理
位置。风险补偿包括五个方面：资金的时刻价值（补偿）、通货彭胀补偿、期限
补偿、流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得
到平衡收益率弧线过甚预期变化。市集收益率弧线与平衡收益率弧线的相反是估
基金合同
算多样剩余期限的个券及组合预期答谢的基础。
本基金基于平衡收益率弧线，狡计不同财富类别、不同剩余期限债券品种的
预期逾额答谢，并对预期逾额答谢进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出
里面收益率低于平衡收益率的债券，买入里面收益率高于平衡收益率的债券。
债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别遴聘策略和个券
遴聘策略。在不同的时期，收受以良策略对组合收益和风险的孝敬不尽换取，具
体收受何种策略取决于债券组合允许的风险进程。
（1）久期策略
久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市集风险评估，以及基金投
资对风险收益的特定要求，投降债券组合的久期建立。本基金将在预期市集利率
下行时，稳妥拉长债券组合的久期水平，在预期市集利率上行时，稳妥镌汰债券
组合的久期水平，以此提高债券组合的收益水平。
（2）收益率弧线策略
收益率弧线策略是指，最初评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理
形态，然后通过市集收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下
的价值偏离进程，在自在既定的组合久期要求下，根据风险调节后的预期收益率
大小进行建立，由此形成枪弹型、哑铃型或者路子型的期限建立策略。
（3）类别遴聘策略
本基金主要投资于中高品级非国度信用债券，因此，类别遴聘策略主要指
在金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债存债、次级债、短期融资券、中
期单子、财富补助证券、方位政府债、中小企业私募债券等非国度信用债券类别
间的建立。
具体而言，本基金将基于不同类型非国度信用债券信用利差水平的变化特
征、宏不雅经济掂量分析以及税收身分的影响，概括酌量流动性、收益性等身分，
建立不同类型的收益率弧线掂量模子和利差变动掂量模子，并进行估值分析和比
较，由此在种种型非国度信用债券之间进行优化建立。同期，在市集建立层面，
本基金将在限定市集风险与流动性风险的前提下，根据往复所市集和银行间市集
等市集信用债券的到期收益率变化、流动性变化和市集限制等情况，相机调节不
同市集中非国度信用债券所占的投资比例。
基金合同
（4）个券遴聘策略
个券遴聘策略是指，在价钱/内在价值分析基础上，通过从下到上的债券分
析历程，鉴识出价值被市集误估的债券，择机投资低估债券，抛出高估债券。
A、信用品级评定
在进行种种型非国度信用债券的个券遴聘时，本基金将最初结合外部评级报
告和里面评级分析，严慎判断个券信用品级水平，并要点筛选出适合本基金信用
品级要求的个券。
B、个券价值分析
在信用品级评定的基础上，本基金将根据种种型非国度信用债券市集的收益
率水平，在概括酌量个券信用品级变化概率、剩余期限、流动性、市集分割、息
票率、税赋性情、提前偿还和赎回等身分的基础上，进行个券内在价值分析，从
中要点遴聘具备以下特征的个券：价值被低估、预期信用品级将升迁、较高到期
收益率、较高当期收入、属于转换品种而价值尚未被市集充分发现。
对于中小企业私募债券，本基金将要点柔软刊行东谈主财务情状、个券增信顺次
等身分，以及对基金财富流动性的影响，在充分酌量信用风险、流动性风险的基
础上，进行投资决策。
（5）可转债的投良友理
本基金在概括分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等身分的基础上，
收受订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，遴聘其中安全角落较高、刊行
条件相对优惠、流动性淡雅，以及基础股票基本面优良的品种，并以合理的价钱
买入，争取安适的投资答谢。
本基金抓有的可退换债券不错退换为股票，但应自退换后可往复之日起的
排斥之日起的 5 个往改日内卖出。
（6）财富补助证券的投良友理
财富补助证券的订价受市集利率、刊行条件、标的财富的组成及质料、提前
偿还率等多种身分影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上，
以数目化模子投降其内在价值。
本公司设有固定收益组，结合各成员债券研究和投良友理训戒，评估债券价
基金合同
格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。
固定收益组按期开会磋议债券策略组合，买入低估债券，卖出高估债券。同
时从风险料理的角度，评估组合调节对组合久期、类别权重等的影响。
跟着债券市集的发展与金融转换的深切，以及日后联系法律法例允许本基金
可投资的固定收益类金融器具出面前，本基金将基于审慎的原则，对这些新品种
赐与评估，在自在本基金投资目的的前提下应时调节基金投资品种的鸿沟和投资
比例。
四、投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金对信用品级为 AA 级或以上的中高品级非国度信用债券的投资
比例为不低于基金财富的 80%；
（2）本基金保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政
府债券，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不进步基金财富净值的 10%；
（4）本基金料理东谈主料理的通盘基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证
券的 10%；本基金料理东谈主料理的通盘盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开
期的按期盛开基金）抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司
可通顺股票的 15%；本基金料理东谈主料理的通盘投资组合抓有一家上市公司刊行的
可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%；
（5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种财富补助证券的比例，不得进步
基金财富净值的 10%；
（6）本基金抓有的通盘财富补助证券，其市值不得进步基金财富净值的 20%；
（7）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）财富补助证券的比例，不得超
过该财富补助证券限制的 10%；
（8）本基金料理东谈主料理的通盘基金投资于吞并原始权益东谈主的种种财富补助
证券，不得进步其种种财富补助证券共计限制的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 AA 以上（含 AA）的财富补助证券。
基金抓有财富补助证券期间，如果其信用品级下落、不再适合投资圭臬，应在评
级证明发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；
基金合同
（10）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基
金财富净值的 40%；债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（11）本基金投资于可转债的比例不高于基金财富净值的 10%；
（12）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得进步基金财富净值
的 10%；
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得进步基金财富净值
的 15%；
因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金不适合前
款所规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟
保抓一致；
（15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受联系限制。
除上述第（2）、
（9）、
（13）、
（14）项之外，因证券市集波动、上市公司合并、
基金限制变动、股权分置蜕变中支付对价等基金料理东谈主之外的身分甚至基金投资
比例不适合上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往改日内进行调节。
基金料理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的磋议约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同生
效之日来源始。
为孤寒基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而国务院另有规则的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金料理东谈主、基金托管
基金合同
东谈主刊行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金料理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推进或者与其基金管
理东谈主、基金托管东谈主有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7）从事内幕往复、旁边证券往复价钱过甚他不耿介的证券往复举止；
（8）依照法律法例磋议规则，由中国证监会规则谢却的其他举止。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
联系限制。
五、功绩相比基准
中证信用债指数收益率×95%+中证可退换债券指数收益率×5%。
本基金以中证信用债指数和中证可退换债券指数为基础构建功绩相比基准，
主若是鉴于上述指数的公允性和泰斗性，以及上述指数与本基金投资鸿沟的一致
性：中证信用债指数由中证指数有限公司编制并发布，指数样本由全市集剩余期
限 1 年以上、信用级别 AA 及以上的信用债券样本组成；中证可退换债券指数由
中证指数有限公司编制并发布，指数样本由在沪深证券往复所上市的可退换债券
组成；功绩相比基准中两个指数的权重响应的是本基金在市集中性预期下的财富
建立比例。因此，该功绩相比基准能较好地响应本基金的投资功绩情况。
如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的功绩
相比基准推出，基金料理东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致、报中国证监会备案后
变更功绩相比基准并实时公告。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益
高于货币市集基金，低于搀杂型基金和股票型基金。
七、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金
份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商司帐师事
务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额抓有东谈主大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
基金合同
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施形状、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规则。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购
款以过甚他财富的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相落寞。
四、基金财产的督察和刑事使命
本基金财产落寞于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被处
分。
基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章撤销、被照章取销或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。
基金合同
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券往复时事的往改日以及国度法律法例
规则需要对外浮现基金净值的非往改日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及负
债。
三、估值方法
（1）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交
易的，且最近往改日后经济环境未发生紧要变化，按最近往改日的收盘价估值。
如最近往改日后经济环境发生了紧要变化的，可参考一样投资品种的现行市价及
紧要变化身分，调节最近往复市价，投降公允价钱；
（2）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往改日后
经济环境未发生紧要变化，按最近往改日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近往改日后经济环境发生了紧要变化的，
可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近往复市价，投降公允
价钱；
（3）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往改日后经济环境未发生紧要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往改日的市价
（收盘价）估值；如最近往改日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化身分，
调节最近往复市价，投降公允价钱；
（4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，收受估值时期投降公允价值。
往复所上市的财富补助证券，收受估值时期投降公允价值，在估值时期难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
基金合同
（1）送股、转增股、配股，按估值日在证券往复所挂牌的吞并股票的估值
方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公蛊卦行未上市的债券，收受估值时期投降公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
估值时期投降公允价值。
值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
台进行往复的债券，收受估值时期投降公允价值或按成本法进行估值。
值。
或应付利息。
利息。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
按国度最新规则估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的规则或者未能充分孤寒基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈说
对方，共同查明原因，两边协商处理。
根据磋议法律法例，基金净值信息狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主
承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照
基金料理东谈主对基金净值信息的狡计效果对外赐与公布。
基金合同
四、估值形状
额的余额数目狡计，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第
每个做事日狡计基金财富净值及两类基金份额净值，并按规则公告两类基金
份额净值及基金份额累计净值。
或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个做事日对基金财富估值后，
将两类基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主对外公布两类基金份额净值及基金份额累计净值。
五、估值诞妄的处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的顺次确保基金财富估值
的准确性、实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值极少点后第 4 位以内（含第 4
位）发生估值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的间隙变成估值诞妄，导致其他当事东谈主际遇损失的，间隙
的使命东谈主应当对由于该估值诞妄际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述
“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿使命。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数
据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄使命方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；
由于估值诞妄使命方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估
值诞妄使命方对平直损失承担补偿使命；若估值诞妄使命方依然积极互助，何况
有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值诞妄使命方搪塞更正的情况向磋议当事东谈主进行证据，确保估值诞妄已得
基金合同
到更正。
（2）估值诞妄的使命方对磋议当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责，
何况仅对估值诞妄的磋议平直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值诞妄使命方仍搪塞估值诞妄负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还
或不通盘返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当
事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如果获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥
得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。
（4）估值诞妄调节收受尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。
估值诞妄被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的形状如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生
的原因投降估值诞妄的使命方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失
进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的使命方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向磋议当事东谈主进行证据。
（1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并选择合理的顺次防护损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金料理东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。
六、暂停估值的情形
基金合同
商证据后，应当暂停基金估值；
七、基金净值的证据
用于基金信息浮现的基金净值信息由基金料理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责
进行复核。基金料理东谈主应于每个盛开日往复收尾后狡计当日的基金财富净值和两
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计效果复核证据后发
送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对两类基金份额净值和基金份额累计净值赐与公
布。
八、独特情况的处理
差不动作基金财富估值诞妄处理。
或国度司帐策略变更、市集法则变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管
理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、稳妥、合理的顺次进行搜检，但未能发现
诞妄的，由此变成的基金财富估值诞妄，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。
但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的顺次排斥由此变成的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停浮现侧袋账户的基金净值
信息。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》凯旋后与基金联系的
信息浮现用度；
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.60%年费率计提。料理费的狡计
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金财富净值
基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基
金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个做事日
内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力
等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
基金合同
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个做事日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历
顺延。
本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%，销售服务费计提的狡计
公式如下：
H＝E×C 类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数
H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值
销售服务费逐日计提，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，
由基金托管东谈主于次月首日起 3 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金料理
东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额抓有
东谈主服务费等。
上述“一、基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据磋议法例及相应公约规
定，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神气
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但
基金合同
应待侧袋账户财富变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书的规则或联系公告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
六、用度调节
基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法
规规则和基金合同约定酌情调低基金料理费率、基金托管费率或销售服务费等相
关费率，毋庸召开基金份额抓有东谈主大会。
基金料理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息浮现办法》的磋议规则在指
定媒介上公告。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已齐备收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
次数最多为 12 次，最少 1 次，每年收益分派比例不低于该年度该类基金份额已
齐备收益的 90%；同期，在每月临了一个往改日，若本基金吞并类别的每 10 份
基金份额可供分派利润高于 0.05 元（含），则在次月 10 个做事日之内对该类基
金份额实施收益分派，每次分派比例不低于该类基金份额可供分派利润的 50%。
若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
日的两类基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分派金额后不可
低于面值；
所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的投降、公告与实施
本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
基金合同
息浮现办法》的磋议规则在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时
间不得进步 15 个做事日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计
方法，依照《业务法则》引申。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
基金合同
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐策略
司帐年度按如下原则：如果《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度；
司帐核算，按照磋议规则编制基金司帐报表；
并以书面方式证据。
二、基金的年度审计
从业阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需依照《信息浮现办法》的磋议规则在指定媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息浮现
一、本基金的信息浮现应适合《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办法》、
《基金合同》过甚他磋议规则。
二、信息浮现义务东谈主
本基金信息浮现义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主
大会的基金份额抓有东谈主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规则的自
然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。
本基金信息浮现义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照
法律法例和中国证监会的规则浮现基金信息，并保证所浮现信息的着实性、准确
性、齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息浮现义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予浮现的基金信
息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简
称“指定网站”）等媒介浮现，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的
时刻和方式查阅或者复制公开浮现的信息府上。
三、本基金信息浮现义务东谈主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列举止：
四、本基金公开浮现的信息应收受中语文本。如同期收受外文文本的，基金
信息浮现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语
文本为准。
本基金公开浮现的信息收受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开浮现的基金信息
公开浮现的基金信息包括：
基金合同
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上提要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基
金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体魄式，说明基金居品的性情等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载
在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新
一次。基金拆开运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金提要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品府上提要的信息发生紧要变
更的，基金料理东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品府上提要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上提要其他信息发生变更的，
基金料理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品
府上提要。
基金居品府上提要编制、浮现与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起
引申。
上述紧要变更主要包括：
（1）基金合同、基金托管公约联系内容发生变更；
（2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；
（3）变更基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号；
（4）变更基金司理；
（5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；
（6）其他对投资者有紧要影响的事项。
基金召募请求经中国证监会核准后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、《基金合同》选录登载在指定媒体上；基金料理东谈主、基金托
基金合同
管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于指定媒体上。
（三）《基金合同》凯旋公告
基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒体上登载《基金
合同》凯旋公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》凯旋后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应
当至少每周公告一次基金财富净值和两类基金份额净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个盛开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点浮现盛开日的两类基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站浮现半
年度和年度临了一日的两类基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息浮现文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的狡计方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。
（六）基金按期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明
基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年
度证明登载在指定网站上，并将年度证明领导性公告登载在指定报刊上。基金年
度证明中的财务司帐证明应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所
审计。
基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将
中期证明登载在指定网站上，并将中期证明领导性公告登载在指定报刊上。
基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度证明，
将季度证明登载在指定网站上，并将季度证明领导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度证明、中
基金合同
期证明或者年度证明。
基金料理东谈主应当在基金年度证明和中期证明中浮现基金组搭伙产情况过甚
流动性风险分析等。
如证明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主应当在基金按期证明“影响投资者决
策的其他伏击信息”项下浮现该投资者的类别、证明期末抓有份额及占比、证明
期内抓有份额变化情况及居品的独有风险，中国证监会认定的独特情形除外。
（七）临时证明
本基金发生紧要事件，磋议信息浮现义务东谈主应当依照《信息浮现办法》的有
关规则编制临时证明书，并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主；
负责东谈主发生变动；
金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三
十；
基金合同
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务联系举止受到紧要行政处罚、刑事处罚；
本质限定东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有规则的情形除外；
方式和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。
（八）清爽公告
在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集精熟传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额抓有东谈主权益的，联系信息浮现义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开清爽，
并将磋议情况立即证明中国证监会。
（九）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并
赐与公告。
（十）投资中小企业私募债信息浮现
基金料理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个往改日内，在中国证监会
指定媒介浮现所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。
本基金应当在季度证明、中期证明、年度证明等按期证明和招募说明书（更
基金合同
新）等文献中浮现中小企业私募债券的投资情况。
（十一）计帐证明
基金合同拆开的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐证明。计帐证明应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐
师事务所审计，并由讼师事务所出具法律想法书。基金财产计帐小组应当将计帐
证明登载在指定网站上，并将计帐证明领导性公告登载在指定报刊上。
（十二）实施侧袋机制期间的信息浮现
本基金实施侧袋机制的，联系信息浮现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的规则进行信息浮现，详见招募说明书的规则。
（十三）中国证监会规则的其他信息。
六、信息浮现事务料理
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息浮现料理轨制，指定挑升部门及
高等料理东谈主员负责料理信息浮现事务。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开浮现基金信息的管控，并建立基金
敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金料理东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得泄露未
公开浮现的基金信息。
基金信息浮现义务东谈主公开浮现基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息
浮现内容与形状准则等法例规则。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约
定，对基金料理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金按期证明、更新的招募说明书、基金居品府上提要、计帐证明等公开浮现的
联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或者电子证据。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘浮现信息的报刊，单只基金
只需遴聘一家报刊。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子浮现网
站报送拟浮现的基金信息，并保证联系报送信息的着实、准确、齐全、实时。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上浮现信息外，还不错根据需要
在其别各人媒介浮现信息，然而其别各人媒介不得早于指定媒介浮现信息，何况
在不同媒介上浮现吞并信息的内容应当一致。
为强化投资者保护，升迁信息浮现服务质料，基金料理东谈主应当自中国证监会
基金合同
规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的
信息，基金销售机构应当按照中国证监会规则作念好联系信息传递做事。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求浮现信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基
金宽绰投资操作的前提下，自主升迁信息浮现服务的质料，该用度不得从基金财
产中列支。
为基金信息浮现义务东谈主公开浮现的基金信息出具审计证明、法律想法书的专
业机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10
年。
七、信息浮现文献的存放与查阅
照章必须浮现的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份
额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
效后方可引申，自决议凯旋后依照《信息浮现办法》的磋议规则在指定媒介公告。
二、《基金合同》的拆开事由
有下列情形之一的，经履行稳妥形状后，《基金合同》应当拆开：
基金托管东谈主贯串的；
《基金合同》约定的其他情形；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
基金合同
（4）制作计帐证明；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
证明出具法律想法书；
（6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限使命公司等登记结算公司的最低结
算备付金和往复席位保证金等未结事项占用资金，该财富可由基金料理东谈主垫付
后先行分派投资者，并由基金财产计帐小组在联系登记结算公司对其进行调节
并完成变现收回后返还基金料理东谈主。
由于登记结算公司最低备付金、往复保证金轨制及基金托管东谈主计帐法则的
影响，以下动作计帐未结事项：
（1）证券账户销户；
（2）托管资金账户销户；
（3）开立的其它往复结算账户销户、席位退租清理等事项；
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的通盘剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐证明经具有证券、期
货联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
基金合同
第二十部分 背信使命
一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等
法律法例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成损
害的，应当划分对各自的举止照章承担补偿使命；因共同举止给基金财产或者基
金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于平直
损失。然而如发生下列情况，当事东谈主不错免责：
定动作或不动作而变成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利
益的前提下，《基金合同》概况陆续履行的应当陆续履行。非背信方当事东谈主在任
责鸿沟内有义务实时选择必要的顺次，防护损失的扩大。莫得选择稳妥顺次甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背信方因防护损失扩大而支
出的合理用度由背信方承担。
三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现差错，基金
料理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、稳妥、合理的顺次进行搜检，然而未能
发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿使命。然而基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的顺次排斥由此变成的影
响。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争
议，如经友好协商未能处理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国外
经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，
对仲裁各方当事东谈主均具有抑制力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律统治。
基金合同
第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权益义务关系
的法律文献。
《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名并在募巴遣散后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面证据后凯旋。
《基金合同》的有用期自其凯旋之日起至基金财产计帐效果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自凯旋之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律抑制力。
《基金合同》原来一式六份，除上报磋议监管机构一式二份外，基金料理
东谈主、基金托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公时事和营业时事查阅。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按磋议法律法例协
商处理。
基金合同
第二十四部分 基金合同内容选录
一、基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务
（一） 基金料理东谈主简况
称号：国投瑞银基金料理有限公司
住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层
法定代表东谈主：傅强
确立日历：2002 年 6 月 13 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形状：有限使命公司
注册老本：壹亿元东谈主民币
存续期限：抓续筹谋
磋议电话：（0755）83575992
（二） 基金料理东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募基金；
（2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及磋议法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度磋议法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并选择必要顺次保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系举止进行监督和处
理；
基金合同
（9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及磋议法律规则决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推进权益，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者
实施其他法律举止；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在适合磋议法律、法例的前提下，制订和调节磋议基金认购、申购、
赎回、退换和非往复过户的业务法则；
（17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》凯旋之日起，以赤诚信用、严慎勤恳的原则料理和运用
基金财产；
（4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此落寞，对所料理的不同基金划分
料理，划分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他磋议规则外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择稳妥合理的顺次使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
基金合同
方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按磋议规则狡计并公告基金净值信息，
投降基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；
（10）编制季度、中期和年度基金证明；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则，履行信息浮现
及证明义务；
（12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资预备、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他磋议规则另有规则外，在基金信息公开浮现前应予秘密，不
向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定投降基金收益分派决策，实时向基金份额抓有
东谈主分派基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他磋议规则召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按规则保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相
关府上 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时刻发出，何况
保证投资者概况按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金磋议的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到磋议府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临撤销、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会
并陈说基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋议基
金事务的举止承担使命；
基金合同
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其
他法律举止；
（24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
凯旋，基金料理东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在
基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）引申凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三） 基金托管东谈主简况
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市回应门内大街 1 号
法定代表东谈主：葛海蛟
成速即间：1983 年 10 月 31 日
组织形状：股份有限公司
注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：抓续筹谋
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
（四） 基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的
情形，应禀报中国证监会，并选择必要顺次保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金
计帐。
基金合同
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以赤诚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全督察基金财产；
（2）确立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业时事，配备饱和的、
及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金划分设立账户，落寞核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面彼此落寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，
根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则另有
规则外，在基金信息公开浮现前赐与秘密，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金财富净值、基金份额申购、赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务举止磋议的信息浮现事项；
（10）对基金财务司帐证明、季度、中期和年度基金证明出具想法，说明基
金料理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金
料理东谈主有未引申《基金合同》规则的举止，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适
当的顺次；
（11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他联系府上 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
基金合同
（13）按规则制作联系账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或磋议规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他磋议规则，召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临撤销、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会
和银行监管机构，并陈说基金料理东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿使命，其补偿
使命不因其退任而免除；
（20）按规则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义
务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金料理东谈主追偿；
（21）引申凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（五）基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回其抓有的基金份额；
基金合同
（4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开浮现的基金信息府上；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的举止依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）阐发阅读并顺服《基金合同》；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；
（3）柔软基金信息浮现，实时哄骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规则的
用度；
（5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金失掉或者《基金合同》拆开的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）引申凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的形状和法则
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另
有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
（一）召开事由
（1）拆开《基金合同》，但本合同另有规则的除外；
基金合同
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬，提高销售服务费率，但根
据法律法例的要求提高该等薪金圭臬的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、鸿沟或策略（法律法例、中国证监会另有规则或
《基金合同》另有约定的除外）；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会形状；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书
面要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
抓有东谈主大会：
（1）调低基金料理费、基金托管费或销售服务费率和其他应由基金承担的
用度；
（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》规则的鸿沟内调节本基金的申购费率或收
费方式、调低赎回费率；
（4）在法律法例和基金合同规则的鸿沟内，在不提高现存基金份额抓有东谈主
适用的费率的前提下，确立新的基金份额级别，加多新的收费方式；
（5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；
（7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的以
外的其他情形。
基金合同
（二）会议召集东谈主及召集方式
金料理东谈主召集；
提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈说基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集；
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提议提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提议提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；
开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、侵扰；
益登记日。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方式
告。基金份额抓有东谈主大领悟知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议形状；
基金合同
（2）会议拟审议的事项、议事形状和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和地点;
（5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚联
系方式和磋议东谈主、书面表决想法寄交的截止时刻和收取方式。
决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主
到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面陈说基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决
想法的计票服从。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开
方式由会议召集东谈主投降。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金料理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同
时适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明适正当律法例、《基金合
同》和会议陈说的规则，何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证通晓，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）。
基金合同
形状在表决结果日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表
决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在两个做事日内连
续公布联系领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议陈说规则的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金
料理东谈主经陈说不参加收取书面表决想法的，不影响表决服从；
（3）本东谈主平直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具书面想法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面想法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面想法的
代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明符
正当律法例、
《基金合同》和会议陈说的规则，并与基金登记注册机构纪录相符；
（5）会议陈说公布前报中国证监会备案。
（五）议事内容与形状
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定拆开《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额抓有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的陈说后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
基金合同
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条规则形状投降和公
布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金料理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主动作该
次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金
份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后两个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以极度决
议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换
基金料理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》以极度决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据证明，不然提交
适合会议陈说中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
适合会议陈说规则的书面表决想法视为有用表决，表决想法无极不清或彼此矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额
基金合同
总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议初始后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议初始
后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当
场公布计票效果。
（3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在文牍表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清
点效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
（八）凯旋与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议想法之
基金合同
日起凯旋。
基金份额抓有东谈主大会决议自凯旋之日起依照《信息浮现办法》的磋议规则在
指定媒介上公告。如果收受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当引申凯旋的基金份额抓有东谈主
大会的决议。凯旋的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有抑制力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的独特约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主划分抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
基金合同
侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应划分由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，吞并类别账户内
的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额
无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的联系规则以本节独特约定内
容为准，本节莫得规则的适用上文联系约定。
三、基金收益分派原则、引申方式
（一）基金收益分派原则
次数最多为 12 次，最少 1 次，每年收益分派比例不低于该年度该类基金份额已
齐备收益的 90%；同期，在每月临了一个往改日，若本基金吞并类别的每 10 份
基金份额可供分派利润高于 0.05 元（含），则在次月 10 个做事日之内对该类基
金份额实施收益分派，每次分派比例不低于该类基金份额可供分派利润的 50%。
若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
日的两类基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分派金额后不可
低于面值；
所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；
（二）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。
（三）收益分派决策的投降、公告与实施
本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
浮现办法》的磋议规则在指定媒介公告。
基金合同
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时刻
不得进步 15 个做事日。
（四）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方
法，依照《业务法则》引申。
（五）实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。
四、与基金财产料理、运作磋议用度的索取、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》凯旋后与基金联系的
信息浮现用度；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.60%年费率计提。料理费的狡计
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
基金合同
E 为前一日的基金财富净值
基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基
金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个做事日
内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力
等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个做事日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历
顺延。
本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%，销售服务费计提的狡计
公式如下：
H＝E×C 类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数
H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值
销售服务费逐日计提，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，
由基金托管东谈主于次月首日起 3 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金料理
东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额抓有
东谈主服务费等。
上述“（一）基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据磋议法例及相应公约
规则，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的神气
基金合同
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书的规则或联系公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
（六）用度调节
基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法
规规则和基金合同约定酌情调低基金料理费率、基金托管费率或销售服务费等相
关费率，毋庸召开基金份额抓有东谈主大会。
基金料理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息浮现办法》的磋议规则在指
定媒介上公告。
五、基金财富的投资主见和投资限制
（一）投资目的
本基金将主要投资于中高品级非国度信用债券，通过积极主动的投良友理，
力求齐备战胜功绩基准的收益。
（二）投资鸿沟
本基金的投资鸿沟是具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
国债、央行单子等国度信用债券，金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债
存债、次级债、短期融资券、中期单子、财富补助证券、方位政府债、中小企业
基金合同
私募债券等非国度信用债券，债券回购、银行进款等固定收益金融器具以及法律
法例或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。本基金不参与股票一级市集投
资，也不主动从二级市集买入股票、权证。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳妥
形状后，不错将其纳入投资鸿沟。
本基金投资于信用品级为 AA 级或以上的中高品级非国度信用债券的比例
不低于基金财富的 80%；抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
财富净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。此外，本基金投资于可转债的比例不高于基金财富净值的 10%。
（三）投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金对信用品级为 AA 级或以上的中高品级非国度信用债券的投资
比例为不低于基金财富的 80%；
（2）本基金保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政
府债券，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不进步基金财富净值的 10%；
（4）本基金料理东谈主料理的通盘基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证
券的 10%；本基金料理东谈主料理的通盘盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开
期的按期盛开基金）抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司
可通顺股票的 15%；本基金料理东谈主料理的通盘投资组合抓有一家上市公司刊行的
可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%；
（5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种财富补助证券的比例，不得进步
基金财富净值的 10%；
（6）本基金抓有的通盘财富补助证券，其市值不得进步基金财富净值的 20%；
（7）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）财富补助证券的比例，不得超
过该财富补助证券限制的 10%；
（8）本基金料理东谈主料理的通盘基金投资于吞并原始权益东谈主的种种财富补助
证券，不得进步其种种财富补助证券共计限制的 10%；
基金合同
（9）本基金应投资于信用级别评级为 AA 以上（含 AA）的财富补助证券。
基金抓有财富补助证券期间，如果其信用品级下落、不再适合投资圭臬，应在评
级证明发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；
（10）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基
金财富净值的 40%；债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（11）本基金投资于可转债的比例不高于基金财富净值的 10%；
（12）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得进步基金财富净值
的 10%；
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得进步基金财富净值
的 15%；
因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金不适合前
款所规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟
保抓一致；
（15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受联系限制。
除上述第（2）、
（9）、
（13）、
（14）项之外，因证券市集波动、上市公司合并、
基金限制变动、股权分置蜕变中支付对价等基金料理东谈主之外的身分甚至基金投资
比例不适合上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往改日内进行调节。
基金料理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的磋议约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同生
效之日来源始。
为孤寒基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）向他东谈主贷款或者提供担保；
基金合同
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而国务院另有规则的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金料理东谈主、基金托管
东谈主刊行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金料理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推进或者与其基金管
理东谈主、基金托管东谈主有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7）从事内幕往复、旁边证券往复价钱过甚他不耿介的证券往复举止；
（8）依照法律法例磋议规则，由中国证监会规则谢却的其他举止。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
联系限制。
六、基金净值信息的狡计方法和公告方式
（一）基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
（1）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交
易的，且最近往改日后经济环境未发生紧要变化，按最近往改日的收盘价估值。
如最近往改日后经济环境发生了紧要变化的，可参考一样投资品种的现行市价及
紧要变化身分，调节最近往复市价，投降公允价钱；
（2）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往改日后
经济环境未发生紧要变化，按最近往改日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近往改日后经济环境发生了紧要变化的，
可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近往复市价，投降公允
价钱；
（3）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往改日后经济环境未发生紧要
基金合同
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往改日的市价
（收盘价）估值；如最近往改日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化身分，
调节最近往复市价，投降公允价钱；
（4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，收受估值时期投降公允价值。
往复所上市的财富补助证券，收受估值时期投降公允价值，在估值时期难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股，按估值日在证券往复所挂牌的吞并股票的估值
方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公蛊卦行未上市的债券，收受估值时期投降公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
估值时期投降公允价值。
值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
台进行往复的债券，收受估值时期投降公允价值或按成本法进行估值。
值。
或应付利息。
利息。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
按国度最新规则估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、形状
基金合同
及联系法律法例的规则或者未能充分孤寒基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈说对
方，共同查明原因，两边协商处理。
根据磋议法律法例，基金净值信息狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主
承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照
基金料理东谈主对基金净值信息的狡计效果对外赐与公布。
（三）基金净值信息
《基金合同》凯旋后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应
当至少每周公告一次基金财富净值和两类基金份额净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个盛开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点浮现盛开日的两类基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站浮现半
年度和年度临了一日的两类基金份额净值和基金份额累计净值。
（四）实施侧袋机制期间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停浮现侧袋账户的基金净值
信息。
七、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额
抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
效后方可引申，自决议凯旋后依照《信息浮现办法》的磋议规则在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的拆开事由
有下列情形之一的，经履行稳妥形状后，《基金合同》应当拆开：
基金合同
基金托管东谈主贯串的；
《基金合同》约定的其他情形；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐证明；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
证明出具法律想法书；
（6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限使命公司等登记结算公司的最低结
算备付金和往复席位保证金等未结事项占用资金，该财富可由基金料理东谈主垫付后
先行分派投资者，并由基金财产计帐小组在联系登记结算公司对其进行调节并完
成变现收回后返还基金料理东谈主。
由于登记结算公司最低备付金、往复保证金轨制及基金托管东谈主计帐法则的影
响，以下动作计帐未结事项：
（1）证券账户销户；
基金合同
（2）托管资金账户销户；
（3）开立的其它往复结算账户销户、席位退租清理等事项；
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余财富的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的通盘剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐证明经具有证券、期
货联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议处理方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争
议，如经友好协商未能处理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国外
经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，
对仲裁各方当事东谈主均具有抑制力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律统治。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公时事和营业时事查阅。
偷拍图片
